Види статистичного спостереження

У практиці статистики застосовують такі способи опитування:

• • експедиційний спосіб — це спосіб спостереження, у якому спеціально залучені і навчені працівники відвідують одиницю спостереження і заповнюють формуляр спостереження. Наприклад, при переписі населення приходять до переписуваного;
• • самореєстрація - спосіб спостереження, при якому обов'язком спеціально навчених працівників є інструктаж опитуваних, роздача формулярів спостереження, збирання заповнених формулярів та перевірка правильності їх заповнення;
• • анкетний спосіб — збирання статистичних даних за допомогою запитань, що розсилаються певному колу осіб або публікуються в періодичній пресі;
• • кореспондентський спосіб — це спосіб, коли статистичні органи домовляються з окремими особами вести спостереження за будь-якими явищами та у встановлені терміни повідомляти статистичним органам результати своїх спостережень. Наприклад, кореспондентським способом збирається інформація про доходи окремих домогосподарств, яка потрібна для статистичного дослідження зміни доходів та витрат населення.

Види статистичного спостереження

Статистичне спостереження може бути поділено на види за двома основними ознаками: часу реєстрації фактів та охоплення одиниць сукупності (рис. 2.4). Мал. 2.4. Класифікація видів статистичного спостереження За часом реєстрації фактів статистичне спостереження поділяється на безперервне (поточне) та перервне. Останнє своє чергу поділяється на періодичне і одноразове. Поточне спостереження — це такий вид статистичного спостереження, при якому систематична реєстрація змін щодо явищ, що вивчаються, здійснюється в міру їх настання, наприклад при дорожньо-транспортних пригодах та протиправних актах. Таке спостереження дає можливість детального вивчення динаміки явища чи процесу.

Періодичне спостереження - Це вид перервного спостереження, що повторюється через певні проміжки часу. До цього типу спостереження відноситься перепис населення, що повторюється, як правило, через кожні 10 років. Одноразове обстеження — це вид перервного спостереження, у якому збирання відомостей про кількісні характеристики досліджуваного явища здійснюється у процесі дослідження. Аналогічне повторне дослідження може бути проведене через якийсь заздалегідь невизначений період часу або може не проводитися знову. За охопленням одиниць сукупності статистичне спостереження може бути суцільним і несуцільним. Суцільне спостереження це такий вид статистичного спостереження, у якому обстеженню піддаються все одиниці досліджуваної сукупності. Основною передумовою такого спостереження, від якої залежить якість отриманої статистичної інформації, є визначення підлягають реєстрації ознак. Статистична практика застосування суцільного спостереження обмежена внаслідок низки суттєвих недоліків такого виду дослідження. По-перше, це високі витрати трудових та фінансових ресурсів на отримання та обробку всього масиву інформації. По-друге, відносно низька своєчасність отриманих даних, так як для їх збору та обробки потрібно багато часу.По-третє, суцільне спостереження, зазвичай, не забезпечує повного обстеження всіх без винятку одиниць сукупності. На практиці з причин різного характеру більша чи менша кількість одиниць залишається поза спостереженням. Відсоток необстежених одиниць залежить від великої кількості факторів: способу спостереження, переліку питань, професіоналізму реєстратора, пори року і навіть години дня дослідження. Нарешті, для деяких сукупностей здійснення суцільного спостереження виявляється неможливим, наприклад коли обстеження призводить до псування або знищення одиниці, що вивчається, як при дослідженні якості харчових продуктів або перевірці тривалості терміну служби деталей технічного виробництва. У таких випадках вдаються до непоганого спостереження. Несуцільне спостереження - Це такий вид статистичного спостереження, при якому обстеженню піддається лише частина одиниць сукупності, що вивчається. Основою такого спостереження є методологічно точний вибір тих одиниць, які будуть обстежені. Вибіркове спостереження — це вид несуцільного спостереження, заснований на принципі випадкового відбору тих одиниць досліджуваної сукупності, які мають статистичним спостереженням. У структурі вибіркової сукупності мають бути представлені всі характерні типи одиниць, що становлять досліджувану сукупність. Тільки в цьому випадку вибіркова сукупність зможе повною мірою передати залежності, характерні для сукупності, а її результати будуть придатні для характеристики всієї сукупності в цілому. Різновидом вибіркового дослідження є метод моментних спостережень, при якому статистична інформація збирається шляхом реєстрації значень ознак у одиниць вибіркової сукупності в деякі наперед визначені моменти часу. Широке практичне застосування цей метод отримав під час аналізу використання робочого дня.

Метод основного масиву - це вид несуцільного спостереження, у якому обстеженню піддаються ті одиниці сукупності, які мають найбільшу питому вагу досліджуваного ознаки. Так, спостереження за динамікою цін здійснюється, як правило, на прикладі найбільших міст країни. Методика подібного обстеження виходить із припущення, що виняток із спостережуваної сукупності «незначних» одиниць не позначиться істотно на результатах дослідження. Монографічне обстеження це вид несуцільного спостереження, у якому глибокому детальному обстеженню піддаються поодинокі об'єкти досліджуваної сукупності, зазвичай, представники характерних чи нових типів суспільних явищ і процесів. Відповідно, метою монографічного обстеження є характеристика вже наявних істотних тенденцій у розвитку досліджуваного явища або визначення змін, що намічаються. Глибоке вивчення однієї одиниці дозволяє проаналізувати як позитивні, так і негативні сторони її розвитку, які потребують своєчасного усунення. Детальність результатів монографічного обстеження недосяжна інших видів несплошного спостереження. Нерідко залежності, виявлені в процесі такого дослідження, виявлялися раніше з поля зору при аналізі масових даних. Тому результати монографічного обстеження є незамінними для уточнення програми масового спостереження. В даний час все більшого поширення набуває моніторинг як спеціальне систематичне спостереження за станом соціально-економічних явищ та процесів. Особливої ​​актуальності в сучасному суспільстві набуває спостереження за соціальними індикаторами, що характеризують такі категорії, як, наприклад, якість життя. Найбільшої ефективності всі види статистичного спостереження досягають у взаємному поєднанні та доповненні. Зведена класифікація форм, видів та способів статистичного спостереження представлена ​​у табл. 2.1. Таблиця 2.1 Класифікація форм, способів та видів статистичного спостереження

Форми, види та способи статистичного спостереження

Статистичні спостереження можна класифікувати за різними ознаками: формою організації процесу, часу реєстрації та характером охоплення одиниць сукупності, способам отримання від джерел. Докладно розглянемо основні різновиди статистичних спостережень.

З погляду організації статистичного спостереження розрізняють дві основні форми: звітність та спеціально організоване статистичне спостереження (рис. 2.3).

Мал. 2.3. Форми статистичного спостереження

Звітність найчастіше використовувана форма статистичного спостереження. Основну масу відомостей, необхідних для повсякденного контролю над виконанням планів і програм, управління економікою та прийняття різних управлінських рішень, і навіть для наукових досліджень, статистичні органи отримують у вигляді звітності. Процес збору даних від підприємств, установ та організацій здійснюється статистичними органами за спеціально розробленими та затвердженими формами звітності. Джерелом відомостей є первинні облікові записи у документах бухгалтерського та оперативного, обліку.Спеціальні обліково-статистичні відділи підприємств обробляють первинні документи та вносять результати у відповідні графи форм звітів. Звітні форми систематично передаються до органів статистики у встановлений термін. Подані документи можуть містити різні відомості про умови та результати роботи підприємств за минулий період, але обсяг та зміст їх визначаються органами статистики. При цьому якщо інформація, що подається, є конфіденційною, то органи статистики несуть відповідальність за її нерозголошення. Звітність поділяється на поточну, що подається протягом року, та річну. У річній звітності найповніше представлений склад досліджуваних показників.

Спеціальне статистичне спостереження є збір відомостей у формі переписів, одноразових обліків і спеціально організованих обстежень. Такий спосіб використовується в тих випадках, коли явища, що вивчаються, і об'єкти не охоплені обов'язковою звітністю. Це, як правило, відноситься до відомостей про чисельність та склад населення, про джерела його доходів, види витрат, незадоволений попит на предмети споживання тощо. п. Збір таких відомостей може бути здійснений лише у формі спеціальних статистичних спостережень. Прикладами таких спостережень є: перепису населення, різного роду соціологічні обстеження, дослідження споживчих переваг, перепису у промисловості, сільському господарстві, будівництві, на транспорті, торгівлі з різних об'єктів дослідження тощо. п. В даний час значної популярності набули соціологічні обстеження, що служать основним джерелом інформації про явища і процеси в житті суспільства та окремих груп населення.

В основі класифікації видів статистичного спостереження, крім форми організації збору даних, лежать час реєстрації даних та ступінь охоплення одиниць сукупності, що вивчається (рис. 2.4).

Мал. 2.4. Види статистичного спостереження

За ступенем реєстрації даних у часі розрізняють безперервні (поточні) та перервні (періодичні та одноразові) статистичні спостереження.

Більшість інформації фіксується та враховується на підприємствах та в установах безперервно: облік приходу та реалізації товару на складах та в торгових точках, виручки від продажу товарів, облік виробленої та реалізованої продукції, надходження та витрати матеріалів, чисельності працюючих, облік заробітної плати, кількості народжених і померлих і т. д. Всі ці спостереження мають безперервний характер і здійснюються в міру виникнення досліджуваного факту, тому на практиці їх прийнято називати поточними спостереженнями. При поточному спостереженні розрив між моментом виникнення факту та моментом його реєстрації має бути мінімальним, збільшення часу розриву може призвести до втрати достовірності інформації. Так, наприклад, дані про реалізацію товару фіксуються щодня, а показники за місяць виходять шляхом підсумовування даних щоденного обліку. Якщо ж записи робити раз на місяць, то, природно, показники реалізації товару будуть неповними.

Перервне спостереження відображає стан явища, що вивчається в даний момент часу. Воно може проводитися періодично через рівні проміжки часу, одноразово або за необхідності (нерегулярно). Типовий приклад одноразового (перервного) спостереження — переписи населення, проведені нашій країні 1920, 1926, 1939, 1959, 1970, 1979, 1989, 2002 гг. та запланована у 2010 р.Приклади періодичного спостереження - щорічний облік контингенту у вищих навчальних закладах на 1 жовтня, реєстрація цін на товари та послуги наприкінці кожного місяця або щомісячний облік відпрацьованого часу на підприємствах та в організаціях.

Вибір того чи іншого виду статистичного спостереження залежить в першу чергу від сутності явищ, що вивчаються, і швидкості їх зміни. Наприклад, у виробництві щодня витрачаються сировину та матеріали, отже, облік їх витрати та запасів має здійснюватися щодня (тобто безперервно). По-іншому справи з посівними площами, для обліку яких під різними сільськогосподарськими культурами достатні весняні та осінні обліки, у періоди посіву та збору врожаю. Деякі явища змінюються ще повільніше, і їх вивчення досить проводити спостереження щорічно, разів у 5 років чи рідше. Так, з періодичністю 1 раз на рік здійснюється вибіркове обстеження населення з питань зайнятості та безробіття.

За ступенем охоплення одиниць сукупності, що вивчається, розрізняють суцільні і несплошні статистичні спостереження. Суцільне статистичне спостереження передбачає вивчення всіх без винятку одиниць, що входять до складу досліджуваної сукупності. Це не означає, що суцільне спостереження обов'язково повинне в усіх випадках охопити явище, що вивчається, по всій планеті або країні. Досліджувана сукупність може бути обмежена певними рамками, наприклад територією, відомчою чи галузевою підпорядкованістю та ін. Проте в межах обмеженої сукупності суцільне спостереження передбачає обов'язкове дослідження кожної одиниці і реєстрацію всіх відомостей про неї, що цікавлять.Прикладом суцільного спостереження (а також спеціально організованого та одноразового) можуть бути переписи населення. Приклад суцільного поточного спостереження - щорічна звітність підприємств та установ з кадрів, площ, прибутку тощо.

Несуцільне спостереження дозволяє обстежити лише частина одиниць сукупності, що вивчається, результати ж спостереження поширюються на всю сукупність. Несуцільне спостереження проводять у тих випадках, коли воно може призвести до знищення або псування обстежуваних одиниць, або для додаткового контролю даних суцільного спостереження, або у разі необхідності скорочення витрат матеріальних та трудових ресурсів для проведення спостереження. При правильній організації та науково обґрунтованій методиці непоганого спостереження його результати будуть досить достовірними. Наприклад, з партії електроламп кілька штук перевіряють на тривалість горіння в годинах або кілька метрів тканини досліджують на розтяг за допомогою розривної машини. За результатами перевірки обстеженої частини роблять висновок про якість усієї партії товару. Несуцільні спостереження здійснюються практично при всіх соціологічних дослідженнях, дослідженнях при виході з виборчих дільниць для попередньої оцінки результатів виборчої кампанії або, наприклад, щодо попиту населення на товари народного споживання, оцінки рейтингу навчальних закладів чи телевізійних каналів тощо.

Несуцільні спостереження мають ряд переваг перед суцільними: при скороченні кількості обстежуваних одиниць сукупності зменшуються матеріальні та трудові витрати, що дозволяє застосувати більш детальну програму та вдосконалити спосіб обліку інформації, скоротити час підбиття підсумків обстеження, підвищити оперативність та детальність статистичного матеріалу, а отже, і скоротити ймовірність помилок.

З погляду методики проведення несплошного спостереження розрізняють три його виду: обстеження основного масиву, вибіркове спостереження та монографічне опис. Розглянемо кожен із цих видів.

При обстеженні основного масиву з усієї сукупності одиниць для спостереження відбирається найбільш значуща їх частина, т.е. е. така, у якої обсяг досліджуваної ознаки становить переважну частку обсягом ознаки по всій сукупності. Так організовано спостереження над роботою міських ринків у регіоні. З усіх міст та селищ міського типу для спостереження відбираються найбільші промислові та культурні центри, у яких проживає понад 50% всього міського населення регіону. Оборот ринків у містах становитиме понад 50 % обсягу товарообігу ринкової торгівлі.

Вибіркове спостереження, на відміну від обстеження основного масиву, допускає, що обсяг досліджуваного ознаки відібраної для обстеження частини одиниць може становити незначну частку обсягу ознаки по всій сукупності. При цьому відбір одиниць для обстеження здійснюється строго на науковій основі за допомогою спеціальних методів та прийомів, забезпечуючи близькість складу відібраної частини одиниць до складу одиниць усієї сукупності.Вибіркове спостереження широко застосовується у різних сферах життя: контролю якості продукції, вивчення попиту населення товари та послуги, і навіть ступеня задоволення, оцінки ефективності нових технологій, оцінки громадської думки тощо.

Монографічний опис передбачає докладне вивчення та опис окремих одиниць сукупності або їх невеликих груп, характерних (типових) у будь-якому відношенні. Монографічний опис не дає характеристику всієї досліджуваної сукупності явищ та об'єктів, для нього характерна якісна, а не кількісна представництво. Одиниці або групи явищ, вибрані для монографічного опису, повинні бути типовими (що відображають характерні риси, притаманні всій сукупності), щоб на основі їх дослідження можна судити про характер цих явищ. Монографічне обстеження може застосовуватися виявлення недоліків у роботі окремих підприємств. У торгівлі з його допомогою вивчається робота магазинів, підприємств комунального харчування та надання послуг населенню, які перейшли нові форми обслуговування, використовують сучасні форми розрахунків із покупцями, що розширюють можливості купівлі товарів у кредит, тощо.

І, нарешті, статистичні спостереження можуть класифікуватися за способами отримання статистичної інформації. У цьому сенсі прийнято виділяти безпосереднє спостереження, документальний спосіб та опитування (рис. 2.5).

Мал. 2.5. Способи отримання інформації під час проведення статистичного спостереження

Спосіб безпосереднього спостереження відрізняється тим, що інформація надається не безпосередніми її власниками, а враховується представниками органів державної статистики або інших організацій (лічильниками), які особисто здійснюють огляд, перерахунок, вимір чи зважування одиниць спостереження, після чого реєструють отримані відомості у статистичних бланках та формах. За цією методикою здійснюється облік пасажирів та ведеться оцінка графіка руху пасажирського транспорту.

При документальний спосіб спостереження джерелом відомостей служать різні статистичні форми, що заповнюються підприємствами та установами при складанні статистичної звітності на основі документів первинного обліку. Документальний спосіб спостереження забезпечує більшу точність відомостей, оскільки їх джерелом при складанні первинних документів є безпосереднє спостереження, а при належній організації первинного обліку та правильної розробки форм статистичної звітності достовірність інформації не втрачається (завжди є можливість підняти першоджерело, уточнити ті чи інші відомості та усунути допущені помилки).

Хоча безпосереднє спостереження і документальний спосіб дають достовірні дані, але у ряді випадків можуть бути неприменимы. Зокрема, під час переписів населення та бюджетних обстежень сімей, де не завжди є можливість документального підтвердження відомостей, практикується спосіб опитування. При способі опитування джерелом відомостей є відповіді опитуваних осіб. Опитування може бути організоване різними способами: експедиційним, кореспондентським, анкетним та самореєстрацією.

Експедиційний спосіб (усне опитування респондентів) полягає в тому, що представники статистичних органів опитують обстежувану особу (або її представника) і за його словами заносять отримані відомості до опитувального листа або іншого бланку спостереження. Цей спосіб характеризується великою трудомісткістю та вартістю, оскільки потребує участі в обстеженні великої кількості спеціально підготовлених лічильників-реєстраторів. Однак саме при цьому способі кваліфікація та грамотний інструктаж лічильників гарантують отримання матеріалів високої якості, що зменшує ймовірність помилок. Тому найважливіші статистичні обстеження населення, а також переписи населення здійснюються експедиційним способом.

Кореспондентський спосіб ґрунтується на принципі добровільності: відомості до статистичних органів надходять від добровільних кореспондентів. Цей спосіб не вимагає великих витрат, але він не забезпечує високої якості матеріалів, тому що перевірити точність відомостей, що повідомляються кореспондентами, безпосередньо на місці не представляється можливим.

При анкетному способі збору даних також використовується принцип добровільного заповнення адресатами анкет (аркушів опитування). Його недоліки - відсутність можливості перевірки достовірності зібраного матеріалу, неможливість заздалегідь оцінити кількість респондентів, оскільки на практиці заповнених анкет повертається менше, ніж розсилається. Тому анкетний і кореспондентський методи можуть застосовуватися лише тоді, коли потрібно висока точність відомостей, а потрібні лише наближені показники.

Спосіб самореєстрації (самочислення) реалізується за такою схемою: обстежуваним одиницям (підприємствам або громадянам) вручаються бланки обстеження, даються вказівки щодо їх заповнення, заповнені бланки у встановлений термін або пересилаються до органів статистики поштою, або безпосередньо збираються представниками статистичних органів на місці, додатково здійснюючи перевірку правильності наповнення. Цей спосіб застосовується при проведенні численних одноразових обліків та обстежень на підприємствах, при обстеженні бюджетів сімей для отримання відомостей про джерела та розміри доходів населення та види видатків.